大會(huì)專題報(bào)告（六）

主講人：劉文斌  教授

主  題：科研卓越性評(píng)估

2010年11月5日下午，英國(guó)肯特大學(xué)商學(xué)院管理科學(xué)首席教授、博士生導(dǎo)師劉文斌教授作了題為《科研卓越性評(píng)估》的學(xué)術(shù)報(bào)告。

劉教授首先介紹了卓越性研究框架，2009年英國(guó)肯特大學(xué)提出了一個(gè)復(fù)雜的卓越性研究評(píng)估框架（簡(jiǎn)稱REF），該框架的首要目的是確認(rèn)所有類型的科學(xué)研究，以及如何提高卓越性研究的影響力。從有關(guān)于科研的定義中，劉教授認(rèn)為這樣一個(gè)科研評(píng)估框架包含了三個(gè)關(guān)鍵性的因素：科研產(chǎn)出質(zhì)量、科研影響力和科研環(huán)境。

從科研產(chǎn)出質(zhì)量方面來(lái)看，科研成果包含出版物、專利等多種類型，但只有高質(zhì)量的研究成果才會(huì)被包括在REF中。從科研影響力方面來(lái)看，影響力這一維度是用來(lái)檢查這些科研成果在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的利用程度?？蒲协h(huán)境是用來(lái)評(píng)估提交的出版物單位的環(huán)境質(zhì)量以及可持續(xù)發(fā)展的，它為強(qiáng)調(diào)研究基礎(chǔ)的重要性以及制定可以超越機(jī)構(gòu)與規(guī)則的更為廣泛的約束做出了貢獻(xiàn)。

在REF框架中，每個(gè)基本要素都有自己的權(quán)重，產(chǎn)出質(zhì)量占到60%，科研影響力占到25%，科研環(huán)境占到15%。對(duì)于研究單位的全面評(píng)估是由三個(gè)獨(dú)立的評(píng)估對(duì)象乘以其權(quán)重組成的。

在對(duì)創(chuàng)新成果和思想進(jìn)行評(píng)估時(shí)，主要有三種排名方式：建立在研究基礎(chǔ)上的單個(gè)意見、建立在研究基礎(chǔ)上的引文以及兩者的結(jié)合。

劉教授介紹了商學(xué)院組織（ABS）期刊排名的一些情況，該排名采用影響因子與專家和編輯評(píng)議相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。這種方法具有很大的靈活性，采取期刊等級(jí)來(lái)評(píng)價(jià)一篇論文的質(zhì)量存在著一些問(wèn)題。例如，歐洲和美洲在期刊分類方面就存在著很大的差異。這就意味著我們不能直接將期刊等級(jí)作為新觀點(diǎn)、新思想的量化指標(biāo)。

科研單位內(nèi)的每個(gè)個(gè)體的得分之和應(yīng)該作為度量科研單位整體的一個(gè)方面。除此以外，還有另外一些角度的度量指標(biāo)，例如科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)地位等等，這些指標(biāo)對(duì)于一個(gè)足夠大的科研單位來(lái)說(shuō)具有較大的統(tǒng)計(jì)意義，但不一定適用于單個(gè)期刊或科研人員。盡管科研獎(jiǎng)勵(lì)與學(xué)術(shù)地位有多種標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則，但通常來(lái)說(shuō)那些獲得獎(jiǎng)勵(lì)或者具有公認(rèn)的學(xué)術(shù)地位的科研單位，它們?cè)诳蒲猩蠎?yīng)該有一些重大的新發(fā)現(xiàn)。

劉教授依據(jù)3E理論提出了3E體系，3E分別為功效（Efficacy-E1）、效益（Efficiency-E2）、效用（Effectiveness-E3）。劉教授還分析了REF體系與3E體系之間的關(guān)系，認(rèn)為兩者既存在聯(lián)系，又有很大的區(qū)別。最后劉教授指出，準(zhǔn)確地對(duì)科研質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估是非常困難的，存在著諸多的挑戰(zhàn)。

（文/武慶圓）