中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究報(bào)告（2011—2012）的特色、做法和結(jié)果分析

邱均平 武慶圓

(中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心,武漢　430072)

 

1本次學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的主要特色

1.1將評(píng)價(jià)對(duì)象明確限定為“大陸出版的中文學(xué)術(shù)期刊”

      本次期刊評(píng)價(jià)中選擇的學(xué)術(shù)期刊主要包括純學(xué)術(shù)性期刊和半學(xué)術(shù)性期刊。另外，檢索類期刊應(yīng)該都是學(xué)術(shù)期刊，但本次的評(píng)價(jià)對(duì)象主要是刊載一次文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)性期刊，因此，所有檢索類期刊都不列入本次評(píng)價(jià)的范疇。在選擇半學(xué)術(shù)性期刊時(shí)，主要依據(jù)其刊載的學(xué)術(shù)論文是否超過(guò)了該刊論文總數(shù)的50%(以最新一年為基準(zhǔn))，若未超過(guò)50%則為非學(xué)術(shù)期刊。經(jīng)過(guò)期刊管理和研究人員的界定和篩選，有些還征求過(guò)有關(guān)專家的意見(jiàn)，最后確定列入評(píng)價(jià)的具體對(duì)象為6400種學(xué)術(shù)期刊。

 

1.2將期刊評(píng)價(jià)的目的確定為評(píng)價(jià)管理導(dǎo)向與信息服務(wù)導(dǎo)向相結(jié)合

      本次學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的目的十分明確，一是為科學(xué)評(píng)價(jià)與科研管理服務(wù)。期刊評(píng)價(jià)的結(jié)果可以為科學(xué)評(píng)價(jià)與管理提供依據(jù)，為項(xiàng)目、成果、人才、機(jī)構(gòu)等各類科學(xué)評(píng)價(jià)和科學(xué)管理奠定基礎(chǔ)和條件。二是為圖書情報(bào)工作服務(wù)。期刊評(píng)價(jià)結(jié)果可以為圖書情報(bào)單位的期刊采購(gòu)、優(yōu)化館藏提供必要的工具；三是為廣大作者和讀者重點(diǎn)閱讀和投稿提供依據(jù)與指南，從而可以大大提高情報(bào)服務(wù)及利用的針對(duì)性和有效性。而以往的期刊評(píng)價(jià)的分類主要是采用《中圖法》，僅考慮圖書館的工作需要，我們這次開(kāi)展的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的分類則采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的最新版本的《學(xué)科分類與代碼》，這是我國(guó)科研管理中廣泛使用的分類標(biāo)準(zhǔn)。因此，這次期刊評(píng)價(jià)的結(jié)果可以滿足兩個(gè)方面的需要，實(shí)現(xiàn)兩者兼顧的預(yù)期目標(biāo)。

 

1.3同時(shí)遴選出“權(quán)威期刊”、“核心期刊”、“擴(kuò)展核心期刊”

      與2009年第一版的期刊評(píng)價(jià)報(bào)告遴選出“權(quán)威期刊”與“核心期刊”不同的是，本次版本的期刊評(píng)價(jià)報(bào)告首次遴選了“權(quán)威期刊”、“核心期刊”與“擴(kuò)展核心期刊”三種等級(jí)的核心期刊。

 

1.4采用得分排序和劃分等級(jí)相結(jié)合的方法，提供了國(guó)內(nèi)外第一個(gè)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的分類分級(jí)排行榜

      在分一級(jí)學(xué)科和學(xué)報(bào)類型的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中，既按照各期刊的各指標(biāo)綜合得分排名，又將排序期刊分為A⁺、A、A^- 、B⁺、B、C 6個(gè)等級(jí)，以增加評(píng)價(jià)結(jié)果表示的合理性和充分性。這不僅有利于各期刊的明確定位，而且能為政府部門對(duì)期刊實(shí)行分類分級(jí)管理提供必要的依據(jù)，有利于盡快建立期刊準(zhǔn)入機(jī)制和淘汰制度，從而促進(jìn)我國(guó)期刊體系的健康發(fā)展。

 

1.5評(píng)價(jià)指標(biāo)體系科學(xué)、合理，突出了期刊的學(xué)術(shù)影響力和網(wǎng)絡(luò)影響力。

      隨著計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊的出版形式和發(fā)行手段都發(fā)生了巨大的變化，期刊文獻(xiàn)的上網(wǎng)，也改變了讀者的閱讀方式，期刊的電子出版、網(wǎng)絡(luò)出版、從網(wǎng)上獲取學(xué)術(shù)信息已成為網(wǎng)絡(luò)時(shí)代學(xué)術(shù)信息發(fā)布與傳播的發(fā)展趨勢(shì)。研究期刊評(píng)價(jià)，不能不關(guān)注這種發(fā)展趨勢(shì)。本次學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)選用的“web即年下載率”這一指標(biāo)，作為期刊評(píng)價(jià)的一種導(dǎo)向。它反映的是除傳統(tǒng)的印刷版讀者外，還表明網(wǎng)絡(luò)讀者對(duì)期刊內(nèi)容的感興趣程度，這是評(píng)價(jià)期刊在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下傳播效率的一個(gè)新的指標(biāo)。同時(shí)，我們認(rèn)為評(píng)價(jià)期刊的標(biāo)準(zhǔn)主要是看期刊的質(zhì)量和作用，而期刊的被利用情況和影響力大小則是其質(zhì)量和作用的具體體現(xiàn)。我們這次選用的6個(gè)指標(biāo)都直接或間接的與期刊學(xué)術(shù)影響力有關(guān)。例如，我們從期刊發(fā)文中統(tǒng)計(jì)出“基金論文比”這一與期刊學(xué)術(shù)影響力相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。另外，期刊被引指標(biāo)主要顯示該期刊被讀者使用和重視的程度，以及在科學(xué)交流中的地位和作用，是評(píng)價(jià)期刊優(yōu)劣的重要依據(jù)和客觀標(biāo)準(zhǔn)。本次評(píng)價(jià)選取的期刊發(fā)文被引用情況的指標(biāo)主要有：總被引頻次、影響因子、web即年下載率、二次文獻(xiàn)轉(zhuǎn)載量。這些指標(biāo)都從發(fā)文被引用的角度反應(yīng)了期刊的學(xué)術(shù)影響力。

 

1.6自主研發(fā)了“中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)信息管理系統(tǒng)”

      該系統(tǒng)包括了兩大子系統(tǒng)：一是定量評(píng)價(jià)系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以對(duì)被評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)期刊的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，系統(tǒng)在得出各期刊的單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)分值后，根據(jù)每個(gè)指標(biāo)所占的權(quán)重進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、排序等工作最終得出期刊的總分值、輸出評(píng)價(jià)結(jié)果。二是專家評(píng)審系統(tǒng)，在定量評(píng)價(jià)系統(tǒng)輸出評(píng)價(jià)結(jié)果后，專家通過(guò)賬號(hào)登錄該系統(tǒng)，可以對(duì)定量評(píng)價(jià)給出的各學(xué)科排名前列30%的預(yù)選“核心期刊”進(jìn)行評(píng)分，得出各期刊的專家評(píng)審指標(biāo)分值。“中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)信息管理系統(tǒng)”具有明顯的科學(xué)性、先進(jìn)性、系統(tǒng)性和實(shí)用性，充分體現(xiàn)了創(chuàng)新性強(qiáng)的特點(diǎn)。

 

2 學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)方法與主要做法

      本次中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)主要采用定量評(píng)價(jià)與定性分析相結(jié)合的方法進(jìn)行，其主要步驟如下：（1）選準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源工具，確定統(tǒng)計(jì)時(shí)段。本次期刊評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)時(shí)段取自2009-2010年，其中包括本次評(píng)價(jià)的基金論文比、總被引頻次、影響因子、web即年下載率這4個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)主要來(lái)自公開(kāi)出版物：清華同方《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊引證報(bào)告（2009年版、2010年版）》與《萬(wàn)方學(xué)術(shù)期刊引證報(bào)告（2009年版、2010年版）》，社會(huì)科學(xué)期刊被二次文獻(xiàn)（《新華文摘》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》、《人大報(bào)刊復(fù)印資料》3家二次文獻(xiàn)轉(zhuǎn)載以及SSCI&AHCI數(shù)據(jù)庫(kù)的轉(zhuǎn)載情況的收錄時(shí)段取自2009-2010年兩年收錄的論文數(shù)。自然科學(xué)期刊被國(guó)外重要數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的時(shí)間截止于2010年。（2）統(tǒng)計(jì)被評(píng)對(duì)象，即各種學(xué)術(shù)期刊的各個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，并進(jìn)行有序化整理；（3）在我們長(zhǎng)期研究的基礎(chǔ)上，選定6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)（含一個(gè)專家評(píng)分指標(biāo)），并采用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重；（4）將整理后的原始數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)中，并按照一定程序進(jìn)行自動(dòng)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算和排序；（5）將各種期刊按5個(gè)定量指標(biāo)計(jì)算得分并排序后，取前30%的期刊分別送給有關(guān)專家進(jìn)行定性評(píng)審并打分；（6）按一定的指標(biāo)權(quán)重將定量評(píng)價(jià)得分與專家打分集成并得出各刊的綜合得分；（7）分一級(jí)學(xué)科按得分進(jìn)行排序，并按一定比例劃分為A⁺、A、A^-、B⁺、B、C六個(gè)等級(jí)，在數(shù)量分布上，A⁺（權(quán)威期刊）取前5%，A（核心期刊）取前5%-20%，A^- （擴(kuò)展核心期刊）取前20%-30%，B⁺取前,30%-50%，B取前50%-80%，C為80%-100%。

 

3 學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的分析

      本次《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究報(bào)告》共得出65個(gè)期刊排行榜，即是按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)科分類與代碼》（GB/T 13745-2009）劃分的62個(gè)學(xué)科及自然科學(xué)綜合、醫(yī)學(xué)綜合、人文社會(huì)科學(xué)綜合3個(gè)綜合類的分學(xué)科共65個(gè)排行榜。這次被評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)期刊總數(shù)為6400種，其中專業(yè)期刊4886種，占總數(shù)的77.34%；高校學(xué)報(bào)1514種，占22.66%。我們將所有學(xué)術(shù)期刊（含專業(yè)期刊與高校學(xué)報(bào)）分65個(gè)學(xué)科（含3個(gè)學(xué)科綜合）進(jìn)行排序和分為6個(gè)等級(jí)，得出評(píng)價(jià)結(jié)果如下：A⁺：312種，占總數(shù)的4.88%，A：961種，占15%，A^-：653種，占10.2%，B⁺：1291種，占20.17%，B：1903種，占29.74%，C：1279種，占20%，共計(jì)進(jìn)入核心區(qū)的A⁺和A的優(yōu)秀期刊為1274種，占學(xué)術(shù)期刊總數(shù)的19.90%。此外，大陸出版的英文學(xué)術(shù)期刊不參與中文學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)，但在評(píng)價(jià)報(bào)告中按照其國(guó)際學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了分類排序，提供了以下3個(gè)附錄表供查詢：SCI收錄的中國(guó)期刊（按影響因子的大小排序）；EI收錄的中國(guó)期刊（含港、澳、臺(tái)英文學(xué)術(shù)期刊，按刊名英文字母排序）；中國(guó)出版的其他英文學(xué)術(shù)期刊（按刊名的英文字母排序）。

對(duì)于我國(guó)中文學(xué)術(shù)期刊的以上評(píng)價(jià)結(jié)果，我們可以做如下分析。

 

3.1核心期刊的學(xué)科分布不平衡

      此次評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)期刊共6400種，其中進(jìn)入核心區(qū)（包括有核心期刊（擴(kuò)展版））共計(jì)1926種，占學(xué)術(shù)期刊總數(shù)的30.1%。由于各學(xué)科的發(fā)展規(guī)模不同，所以各學(xué)科的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量也存在一定的差異（詳見(jiàn)表3-1）。例如，此次評(píng)價(jià)的學(xué)科中，期刊數(shù)量比較多超過(guò)200種期刊的學(xué)科共有7個(gè)，占學(xué)科總數(shù)10.77%，人文社會(huì)科學(xué)綜合：641種；經(jīng)濟(jì)學(xué)：455種；臨床醫(yī)學(xué)：414種；自然科學(xué)綜合：348種；政治學(xué)：244種；農(nóng)學(xué)：222種；教育學(xué)：203種；除去綜合類期刊外，各學(xué)科中期刊數(shù)量最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)，共455種；其中，數(shù)量在100~200種的期刊學(xué)科共14個(gè)，占到65個(gè)學(xué)科總數(shù)的21.54%；數(shù)量在20~100種期刊的學(xué)科有安全科學(xué)技術(shù)共34個(gè)，占學(xué)科總數(shù)的52.3%；不足30種期刊的學(xué)科共8個(gè)，占學(xué)科總數(shù)的12.3%；哲學(xué)：19種；馬克思主義：18種；力學(xué)：17種；民族學(xué)與文化學(xué)：17種；心理學(xué)：15種；核科學(xué)技術(shù)：12種；宗教學(xué)：11種；統(tǒng)計(jì)學(xué)：11種；信息科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)：9種；最少的是天文學(xué)，只有6種期刊；不足10種的學(xué)科有2個(gè)，占學(xué)科總數(shù)的3%。