《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》全文如下。

 

　　項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）改革是推進(jìn)科技評價(jià)制度改革的重要舉措。為全面貫徹黨的十九大精神，落實(shí)全國科技創(chuàng)新大會(huì)部署和《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求，深入推進(jìn)“三評”改革，進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目評審管理機(jī)制、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評估制度、加強(qiáng)監(jiān)督評估和科研誠信體系建設(shè)，現(xiàn)提出如下意見。

 

 

　　（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技評價(jià)體系為目標(biāo)，以改革科研項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估為關(guān)鍵，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)等不同學(xué)科門類，推進(jìn)分類評價(jià)制度建設(shè)，發(fā)揮好評價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，形成中國特色科技評價(jià)體系，為提升我國科技創(chuàng)新能力、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國提供有力的制度保障。

 

　　（二）基本原則

 

　　——堅(jiān)持尊重規(guī)律。遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，科學(xué)設(shè)立評價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)、方法，引導(dǎo)科研人員潛心研究、追求卓越。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌和精簡“三評”工作，簡化優(yōu)化流程，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)，并形成長效機(jī)制。

 

　　——堅(jiān)持問題導(dǎo)向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題，從破除體制機(jī)制障礙入手，找準(zhǔn)突破口，更加注重質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效，樹立正確評價(jià)導(dǎo)向，增強(qiáng)針對性，突出實(shí)招硬招，提高改革的含金量和實(shí)效性。

 

　　——堅(jiān)持分類評價(jià)。針對自然科學(xué)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、軍事科學(xué)等不同學(xué)科門類特點(diǎn)，建立分類評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)程序規(guī)范。基礎(chǔ)前沿研究突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評議為主；社會(huì)公益性研究突出需求導(dǎo)向，以行業(yè)用戶和社會(huì)評價(jià)為主；應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評價(jià)突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，以用戶評價(jià)、第三方評價(jià)和市場績效為主。

 

　　——堅(jiān)持客觀公正。客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確反映不同評價(jià)對象的實(shí)際情況，推行同行評價(jià)，引入國際評價(jià)，進(jìn)一步提高科技評價(jià)活動(dòng)的公開性和開放性，保證評價(jià)工作的獨(dú)立性和公正性，確保評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。

 

　　（三）主要目標(biāo)。“十三五”期間，在優(yōu)化“三評”工作布局、減少“三評”項(xiàng)目數(shù)量、改進(jìn)評價(jià)機(jī)制、提高質(zhì)量效率等方面實(shí)現(xiàn)更大突破，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績效導(dǎo)向的分類評價(jià)體系，科技資源配置更加高效，科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能活力競相迸發(fā)，科技創(chuàng)新和供給能力大幅提升，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

 

　　二、優(yōu)化科研項(xiàng)目評審管理

 

　　（一）完善項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制工作應(yīng)采取有效方式充分吸收相關(guān)部門、行業(yè)、地方以及產(chǎn)業(yè)界、科技社團(tuán)、社會(huì)公眾共同參與。項(xiàng)目指南內(nèi)容要廣泛吸納各方意見，更好體現(xiàn)國家意志、反映各方需求，有條件的可在網(wǎng)上公開征求意見并進(jìn)行審核評估，提高指南的科學(xué)性。項(xiàng)目體量應(yīng)大小適中，目標(biāo)集中明確，合理設(shè)置課題及參加單位數(shù)量，確保下設(shè)各課題任務(wù)緊密關(guān)聯(lián)形成有機(jī)整體，避免拼湊組團(tuán)和執(zhí)行中的碎片化。各類國家科技計(jì)劃逐步實(shí)行年度指南定期發(fā)布制度。自然科學(xué)類項(xiàng)目指南應(yīng)關(guān)注重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等。哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類項(xiàng)目指南應(yīng)注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)效益、實(shí)踐價(jià)值等。

 

　　項(xiàng)目指南應(yīng)根據(jù)分類原則明確不同類型項(xiàng)目的組織實(shí)施方式。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對具有明確國家目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中的重大科技項(xiàng)目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位；對于企業(yè)牽頭的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，應(yīng)對企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力和財(cái)務(wù)情況提出明確要求，鼓勵(lì)企業(yè)共同投入并組織實(shí)施。深入實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)軍民融合創(chuàng)新體系，推動(dòng)重大科技項(xiàng)目軍地一體論證和實(shí)施。

 

　　（二）保證項(xiàng)目評審公開公平公正。建立公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評審工作規(guī)則，并在評審前公布。按照不同立項(xiàng)方式，采取相應(yīng)的評審程序和方法，同一輪次實(shí)行同一種評審方法，避免評審結(jié)果出現(xiàn)歧義。推行視頻評審、電話錄音、評審結(jié)果反饋、立項(xiàng)公示等措施，實(shí)現(xiàn)評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項(xiàng)目申報(bào)人在評審前提出回避單位及個(gè)人。建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研背景核查制度，對立項(xiàng)公示期間存在異議的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展科研業(yè)績、經(jīng)歷、誠信情況調(diào)查，確保符合項(xiàng)目要求。不同類別國家科技計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在項(xiàng)目申報(bào)和評審中，綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項(xiàng)目等的非常規(guī)評審機(jī)制。保密項(xiàng)目評審管理按國家科技保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

　　（三）完善評審專家選取使用。進(jìn)一步推動(dòng)建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開放共享的國家科技專家?guī)?，及時(shí)補(bǔ)充高層次專家，細(xì)化專家領(lǐng)域和研究方向，更好地滿足項(xiàng)目評審要求。完善國家科技專家?guī)烊霂鞓?biāo)準(zhǔn)和評審專家遴選規(guī)范，明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權(quán)責(zé)，強(qiáng)化推薦單位對專家信息的審核把關(guān)責(zé)任，建立專家入庫信息定期更新機(jī)制。根據(jù)項(xiàng)目類型特點(diǎn)，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，原則上應(yīng)主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項(xiàng)的專家參與評審，充分考慮其專業(yè)水平和知識結(jié)構(gòu)。與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項(xiàng)目，還應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為。完善專家輪換、隨機(jī)抽取、回避、公示等相關(guān)制度，對公示期間存在異議的專家開展背景經(jīng)歷調(diào)查，確保專家選取使用科學(xué)、公正。初評環(huán)節(jié)實(shí)施小同行評議，在部分前沿與基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域逐步按適當(dāng)比例引入國際同行評議。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對評審專家名單抽取和保密的管理，進(jìn)一步推進(jìn)專家抽取和使用崗位分離。開展會(huì)議評審的，原則上應(yīng)在評審前公布評審專家名單；開展通訊評審的，應(yīng)在評審結(jié)束前對評審專家名單嚴(yán)格保密，有條件的應(yīng)在評審結(jié)束后向社會(huì)公布。評審專家要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律，學(xué)術(shù)共同體要加強(qiáng)學(xué)術(shù)監(jiān)督。

 

　　（四）提高項(xiàng)目評審質(zhì)量和效率。合理確定專家的評審項(xiàng)目數(shù)、總時(shí)長等工作量，會(huì)議評審前及時(shí)組織專家審閱申報(bào)材料，確保專家充分了解申報(bào)項(xiàng)目情況；合理確定項(xiàng)目匯報(bào)和質(zhì)詢答辯時(shí)間。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報(bào)答辯，不在項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的人員不得參與答辯。進(jìn)一步優(yōu)化預(yù)算評估工作，只針對擬立項(xiàng)的項(xiàng)目開展預(yù)算評估，規(guī)范和優(yōu)化預(yù)算評估專家的遴選、評估方法，提高評估質(zhì)量，及時(shí)反饋評估結(jié)果。

 

　　（五）嚴(yán)格項(xiàng)目成果評價(jià)驗(yàn)收。項(xiàng)目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。行業(yè)主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進(jìn)行抽查。非涉密的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果驗(yàn)收前，應(yīng)在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，納入國家科技報(bào)告系統(tǒng)，向社會(huì)公開，接受監(jiān)督。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定時(shí)限和程序組織開展國家科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗(yàn)收工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行考核評價(jià)。有明確應(yīng)用要求的，在項(xiàng)目驗(yàn)收后不定期組織對成果應(yīng)用情況的現(xiàn)場抽查、后評估。

 

　　（六）加強(qiáng)國家科技計(jì)劃績效評估。針對科技計(jì)劃整體情況組織開展績效評估，重點(diǎn)評估計(jì)劃目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效。績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，以獨(dú)立、專業(yè)、負(fù)責(zé)為基本要求，充分發(fā)揮第三方評估機(jī)構(gòu)作用，根據(jù)需要引入國際評估。加強(qiáng)對第三方評估機(jī)構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，逐步建立第三方評估機(jī)構(gòu)評估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評價(jià)機(jī)制。

 

　　（七）落實(shí)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革方案。改革現(xiàn)行由政府下達(dá)指標(biāo)、科技人員申報(bào)、單位推薦的方式，實(shí)行由專家學(xué)者、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門提名的制度。提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，對相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。實(shí)行定標(biāo)定額評審制度，自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)實(shí)行按等級標(biāo)準(zhǔn)提名、獨(dú)立評審表決的機(jī)制，一等獎(jiǎng)評審落選項(xiàng)目不再降格參評二等獎(jiǎng)。提高獎(jiǎng)勵(lì)工作的公開透明度，向全社會(huì)公開評獎(jiǎng)規(guī)則、流程、指標(biāo)數(shù)量，全程公示自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)候選項(xiàng)目及其提名者。

 

　　三、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式

 

　　（一）統(tǒng)籌科技人才計(jì)劃。加強(qiáng)部門、地方的協(xié)調(diào)，建立人才項(xiàng)目申報(bào)查重及處理機(jī)制，防止人才申報(bào)違規(guī)行為，避免多個(gè)類似人才項(xiàng)目同時(shí)支持同一人才。指導(dǎo)部門、地方針對不同支持對象科學(xué)設(shè)置科技人才計(jì)劃，優(yōu)化人才計(jì)劃結(jié)構(gòu)。

 

　　（二）科學(xué)設(shè)立人才評價(jià)指標(biāo)。突出品德、能力、業(yè)績導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向，推行代表作評價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響。把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等作為重要評價(jià)指標(biāo)。在對社會(huì)公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等類型科研人才的評價(jià)中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價(jià)參考。注重個(gè)人評價(jià)與團(tuán)隊(duì)評價(jià)相結(jié)合，尊重和認(rèn)可團(tuán)隊(duì)所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)。引進(jìn)海外人才要加強(qiáng)對其海外教育和科研經(jīng)歷的調(diào)查驗(yàn)證，不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。注重發(fā)揮同行評議機(jī)制在人才評價(jià)過程中的作用。探索對特殊人才采取特殊評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對承擔(dān)國防重大工程任務(wù)的人才可采用針對性評價(jià)措施，對國防科技涉密領(lǐng)域人才評價(jià)開辟特殊通道。

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