《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》全文如下。

 

　　項目評審、人才評價、機構評估（以下簡稱“三評”）改革是推進科技評價制度改革的重要舉措。為全面貫徹黨的十九大精神，落實全國科技創(chuàng)新大會部署和《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求，深入推進“三評”改革，進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設，現(xiàn)提出如下意見。

 

 

　　（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照黨中央、國務院決策部署，堅定實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技評價體系為目標，以改革科研項目評審、人才評價、機構評估為關鍵，統(tǒng)籌自然科學和哲學社會科學等不同學科門類，推進分類評價制度建設，發(fā)揮好評價指揮棒和風向標作用，營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環(huán)境，形成中國特色科技評價體系，為提升我國科技創(chuàng)新能力、加快建設創(chuàng)新型國家和世界科技強國提供有力的制度保障。

 

　　（二）基本原則

 

　　——堅持尊重規(guī)律。遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，科學設立評價目標、指標、方法，引導科研人員潛心研究、追求卓越。加強頂層設計，統(tǒng)籌和精簡“三評”工作，簡化優(yōu)化流程，為科研人員和機構松綁減負，并形成長效機制。

 

　　——堅持問題導向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題，從破除體制機制障礙入手，找準突破口，更加注重質量、貢獻、績效，樹立正確評價導向，增強針對性，突出實招硬招，提高改革的含金量和實效性。

 

　　——堅持分類評價。針對自然科學、哲學社會科學、軍事科學等不同學科門類特點，建立分類評價指標體系和評價程序規(guī)范?；A前沿研究突出原創(chuàng)導向，以同行評議為主；社會公益性研究突出需求導向，以行業(yè)用戶和社會評價為主；應用技術開發(fā)和成果轉化評價突出企業(yè)主體、市場導向，以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。

 

　　——堅持客觀公正?？陀^、真實、準確反映不同評價對象的實際情況，推行同行評價，引入國際評價，進一步提高科技評價活動的公開性和開放性，保證評價工作的獨立性和公正性，確保評價結果的科學性和客觀性。

 

　　（三）主要目標。“十三五”期間，在優(yōu)化“三評”工作布局、減少“三評”項目數(shù)量、改進評價機制、提高質量效率等方面實現(xiàn)更大突破，基本形成適應創(chuàng)新驅動發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質量貢獻績效導向的分類評價體系，科技資源配置更加高效，科研機構和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能活力競相迸發(fā)，科技創(chuàng)新和供給能力大幅提升，科技進步對經(jīng)濟社會發(fā)展作出更大貢獻。

 

　　二、優(yōu)化科研項目評審管理

 

　　（一）完善項目指南編制和發(fā)布機制。國家科技計劃項目指南編制工作應采取有效方式充分吸收相關部門、行業(yè)、地方以及產(chǎn)業(yè)界、科技社團、社會公眾共同參與。項目指南內容要廣泛吸納各方意見，更好體現(xiàn)國家意志、反映各方需求，有條件的可在網(wǎng)上公開征求意見并進行審核評估，提高指南的科學性。項目體量應大小適中，目標集中明確，合理設置課題及參加單位數(shù)量，確保下設各課題任務緊密關聯(lián)形成有機整體，避免拼湊組團和執(zhí)行中的碎片化。各類國家科技計劃逐步實行年度指南定期發(fā)布制度。自然科學類項目指南應關注重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科創(chuàng)新等。哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創(chuàng)新、社會效益、實踐價值等。

 

　　項目指南應根據(jù)分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。國家科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。對具有明確國家目標、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位；對于企業(yè)牽頭的技術創(chuàng)新項目，應對企業(yè)的資質、技術創(chuàng)新能力和財務情況提出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實施。深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設軍民融合創(chuàng)新體系，推動重大科技項目軍地一體論證和實施。

 

　　（二）保證項目評審公開公平公正。建立公正、科學、明確的項目評審工作規(guī)則，并在評審前公布。按照不同立項方式，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實行同一種評審方法，避免評審結果出現(xiàn)歧義。推行視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等措施，實現(xiàn)評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個人。建立項目負責人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業(yè)績、經(jīng)歷、誠信情況調查，確保符合項目要求。不同類別國家科技計劃應根據(jù)實際情況，在項目申報和評審中，綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。保密項目評審管理按國家科技保密有關規(guī)定執(zhí)行。

 

　?。ㄈ┩晟圃u審專家選取使用。進一步推動建設集中統(tǒng)一、標準規(guī)范、安全可靠、開放共享的國家科技專家?guī)?，及時補充高層次專家，細化專家領域和研究方向，更好地滿足項目評審要求。完善國家科技專家?guī)烊霂鞓藴屎驮u審專家遴選規(guī)范，明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權責，強化推薦單位對專家信息的審核把關責任，建立專家入庫信息定期更新機制。根據(jù)項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，原則上應主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審，充分考慮其專業(yè)水平和知識結構。與產(chǎn)業(yè)應用結合緊密的項目，還應選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、動態(tài)調整、責任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。完善專家輪換、隨機抽取、回避、公示等相關制度，對公示期間存在異議的專家開展背景經(jīng)歷調查，確保專家選取使用科學、公正。初評環(huán)節(jié)實施小同行評議，在部分前沿與基礎科學等領域逐步按適當比例引入國際同行評議。項目管理專業(yè)機構應加強對評審專家名單抽取和保密的管理，進一步推進專家抽取和使用崗位分離。開展會議評審的，原則上應在評審前公布評審專家名單；開展通訊評審的，應在評審結束前對評審專家名單嚴格保密，有條件的應在評審結束后向社會公布。評審專家要強化學術自律，學術共同體要加強學術監(jiān)督。

 

　　（四）提高項目評審質量和效率。合理確定專家的評審項目數(shù)、總時長等工作量，會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況；合理確定項目匯報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親自匯報答辯，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。進一步優(yōu)化預算評估工作，只針對擬立項的項目開展預算評估，規(guī)范和優(yōu)化預算評估專家的遴選、評估方法，提高評估質量，及時反饋評估結果。

 

　　（五）嚴格項目成果評價驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業(yè)主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的國家科技計劃項目成果驗收前，應在遵守知識產(chǎn)權保護法律法規(guī)的前提下，納入國家科技報告系統(tǒng)，向社會公開，接受監(jiān)督。項目管理專業(yè)機構應按照規(guī)定時限和程序組織開展國家科技計劃項目驗收，嚴格依據(jù)任務書確定的目標、指標和驗收工作標準規(guī)范進行考核評價。有明確應用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應用情況的現(xiàn)場抽查、后評估。

 

　　（六）加強國家科技計劃績效評估。針對科技計劃整體情況組織開展績效評估，重點評估計劃目標完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效?？冃гu估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，以獨立、專業(yè)、負責為基本要求，充分發(fā)揮第三方評估機構作用，根據(jù)需要引入國際評估。加強對第三方評估機構的規(guī)范和監(jiān)督，逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價機制。

 

　　（七）落實國家科技獎勵改革方案。改革現(xiàn)行由政府下達指標、科技人員申報、單位推薦的方式，實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制度。提名者承擔推薦、答辯、異議答復等責任，對相關材料的真實性和準確性負責。實行定標定額評審制度，自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎實行按等級標準提名、獨立評審表決的機制，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。提高獎勵工作的公開透明度，向全社會公開評獎規(guī)則、流程、指標數(shù)量，全程公示自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎候選項目及其提名者。

 

　　三、改進科技人才評價方式

 

　　（一）統(tǒng)籌科技人才計劃。加強部門、地方的協(xié)調，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規(guī)行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。指導部門、地方針對不同支持對象科學設置科技人才計劃，優(yōu)化人才計劃結構。

 

　　（二）科學設立人才評價指標。突出品德、能力、業(yè)績導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為重要評價指標。在對社會公益性研究、應用技術開發(fā)等類型科研人才的評價中，SCI（科學引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。注重個人評價與團隊評價相結合，尊重和認可團隊所有參與者的實際貢獻。引進海外人才要加強對其海外教育和科研經(jīng)歷的調查驗證，不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。注重發(fā)揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。探索對特殊人才采取特殊評價標準。對承擔國防重大工程任務的人才可采用針對性評價措施，對國防科技涉密領域人才評價開辟特殊通道。

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[發(fā)布者：BJ]

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