英美是如何對大學和科研機構進行社會科學評價的？
來源：清華大學教育研究發(fā)布時間：2017-05-15 11:39
1美國大學和科研機構的社會科學評價
◆哈佛大學
哈佛大學是最早開始人文社會科學研究的大學。早在1935年哈佛學院的校長和研究員們就設立了第一個大學教授職位，其基本標準是“處于前沿知識領域，并體現出突破傳統(tǒng)邊界的特征”。具體表現在以下幾個方面：一是在學術領域內有廣泛的影響力；二是獲得一系列的榮譽；三是學科內的成果有較高的引用率，在引文數據庫中有“熱門文章”；四是在主要學術期刊、學術組織擔任職務。
以肯尼迪政府學院為例，其教師職務晉升主要采用以下標準：一是智力素質，包括智力水平與活力、獨創(chuàng)性和創(chuàng)造力、綜合能力、視角的廣度等；二是教學能力，包括課堂效果、課程發(fā)展、多主題和受眾的靈活性、說明性出版物、與學生的非課堂互動、與政府管理相稱的重要技能、與不同受眾有效交流技術和分析材料的能力等；三是研究能力，包括質量和原創(chuàng)性、產出的數量、與政策的相關性、合作研究活動情況等；四是運用公共政策和管理的能力與成就，包括成功成為相關政府、非盈利性組織和私人部門的主要參與者、全職或兼職就業(yè)情況、顧問工作情況、志愿活動情況等；五是潛在的機構管理能力和貢獻，包括從管理的視角理解問題的能力、創(chuàng)新活動、管理能力、機構的內務效能等。
◆耶魯大學
耶魯大學藝術與科學學部下的社會科學學院包括了人類學、經濟學、語言學、政治學、心理學、社會學和統(tǒng)計學學科。評價主要是由執(zhí)委會、擴大執(zhí)委會和監(jiān)督委會員共同執(zhí)行。執(zhí)委會一般由院長、教務長、各學院院長、研究生院領導和工程與應用學院領導擔任。
在耶魯大學2013年1月制訂的《教員手冊》中，明確地指出了社會科學學院梯次晉升教師的聘任條件，由此也可以看出其評價的基本標準。
機動講師（LecturerConvertible）：一是助理教授的候選人，但未獲得博士學位，但必須在一年內獲得博士學位；二是聘任不能超過4個學期；三是獲得了博士學位，并得到委員會推薦可申報助理教授者。
助理教授（AssistantProfessor）：一是獲得博士學位或同等學歷；二是初次聘任的崗位主要包括教師、學者和藝術家，初次聘任周期是4年；三是續(xù)聘需要教學成果或研究和藝術創(chuàng)作的成就，續(xù)聘將在初聘期的倒數第二年執(zhí)行；四是助理教授崗位聘任不得超過7年。
長聘系列副教授（AssociateProfessor with Tenure）：一是有現成證據證明以及許諾能夠在5年之內達到耶魯大學教授的標準；二是必須在5年內接受所在部門的晉升考核；三是7年后的任意時間，教務長在與院長商議后，可直接向評審委員會推薦其成為教授。
教授（Professor）：一是處于各自領域的世界前沿；二是能夠繼續(xù)發(fā)展高質量的學術、創(chuàng)新和教學；三是能夠讓大學中的人獲益。
◆斯坦福大學
斯坦福大學教師任命和晉升的評價標準主要體現在其發(fā)布的《教員手冊》中，將教員的學術成就看作評審中的第一標準，其長聘系列的評審標準尤其值得關注。
標準主要包括：第一，學術成就，包括學術活動、學術產出；影響、創(chuàng)新和創(chuàng)造；領域內的識別力；參與團隊并高效工作的能力；與同事、員工和學生良好的溝通能力；職業(yè)精神、機構承諾和職業(yè)道德等。第二，教學水平，包括知識水平；清晰的論述和表達；與學生互動的風格；教學的有效性職業(yè)精神、機構承諾和職業(yè)道德；有效的溝通技巧；有助于學生學習；激發(fā)進一步教育的能力等。第三，臨床工作表現（主要針對醫(yī)學或法律等學科）。第四，其他活動（主要涉及一些需要特殊技能教學的學科）。第五，服務于大學和機構人員的表現。第六，研究的唯一性（特殊性），即聘任中考慮在獨特領域開展研究的候選人。第七，職業(yè)生涯軌跡。
◆麻省理工學院
在麻省理工學院招聘委會員制定的工作手冊中，有相對明確的對研究人員進行評價的指標和相關要求。第一，具體的標準，包括研究能力、論文發(fā)表情況、研討會上的表現、學歷、與同事合作互動的能力、年齡以及私人情況等。第二，每次評價時要對評價指標進行調整和確認，以便指標適用于所有人。第三，在候選人中圈定小范圍名單前需要獲得每個人的推薦信。第四，評價過程中要制定連續(xù)的、嚴格的可供檢查的程序。第五，評價過程中，所有評審委員都必須參加。第六，要對評價后沒有入選的人進行進一步選擇的考慮。
◆美國藝術與科學院
美國藝術與科學院是美國歷史最悠久的院士機構及地位最為崇高的榮譽團體之一，也是進行獨立政策研究的學術中心。其CEO萊斯利·貝洛維茨說：“228年來，我院聚集了來自各方面的頂尖思想家和實踐家們，研究當今的緊迫問題，為當下的問題提供實用政策。”專家、學者因為在各自領域取得杰出的成績而當選為院士，之后以智囊的方式為國家、社會乃至全世界貢獻自己的知識、才能和智慧。美國藝術與科學院認為，對于人文學科來說，只要不用狹隘的對當下是否“有用”的標準來衡量，人文學者在各自領域中的研究都是在對人類、社會乃至世界做貢獻。
◆蘭德公司
蘭德公司是美國最具盛名和影響力的綜合性智庫之一，其全稱是“研究與開發(fā)公司”。為了保證研究質量，蘭德公司制訂了一整套高質量研究標準和特殊的研究標準。
高質量研究標準：一是精確闡述要研究的問題、明確研究目的；二是研究方法精心設計和嚴格執(zhí)行；三是闡明對相關研究的了解；四是研究數據和假設要合理、可靠；五是研究成果應具有實用性且有超前的認知性；六是應從研究結果中得出有價值的建議和意義；七是語言表述準確、易懂和有說服力；八是研究成果應該通過人們所熟知的相關理論來闡明；九是研究應該對客戶和決策者是有用的和相關的；十是研究應該具有客觀性、獨立性和穩(wěn)定性。
特殊研究標準一是研究和分析應該是全面的、綜合的；二是研究和分析要具有創(chuàng)新性；三是研究需經得起時間的檢驗。
◆布魯金斯學會
布魯金斯學會是美國歷史上第一個從事公共政策研究的私人組織政府研究所，是美國歷史上第一個現代意義上的智庫。其座右銘是“高質量、獨立性和影響力”。
學會在評估方面有以下特點：第一，為避免研究人員因外部講學、研究或擔任管理職位與其在學會內從事研究工作產生沖突，學會要求每位研究人員在年終總結報告里報告自己的外部活動。一般來說，年收入5000美元或者持有某組織5%以上的股份就可被認定為外部利益重大，具備利益沖突的可能性。這個外部活動的報告是保密的，只有必須知道的人才能知道。學會建立了一個評審委員會，在研究人員的主管不能解決利益沖突等問題時，由評審委員會干預、解決。第二，在應對抄襲等學術不良行為方面，學會規(guī)定任何人都可以向主席檢舉任何專家的學術不良行為，隨后主席決定是否展開調查。學會保證任何檢舉人免受打擊報復。
2英國大學和科研機構的社會科學評價
◆牛津大學
牛津大學出臺了《學術人員評估方案》，對評估中的主體、程序和被評人需要說明的情況進行了說明。以下主要選取了被評人需要提交的說明材料來反映該大學學術評價的特點。受評人主要提供以下信息：第一，上一評估周期到目前工作目標的實現程度以及遇到的主要困難；第二，未來周期內的主要目標；第三，其他支持、職業(yè)發(fā)展和培訓方面的情況；第四，有助于評價人進行評估的被評人學術活動的簡短概括。第五，評論部門、學院、大學以及員工們對于自己工作的實際幫助情況；第六，對未來發(fā)展的建議和要求。評價人需要根據受評人提供的材料進行評審，并填寫《牛津大學學術評價表》，之后遞交相關委員會。這一評價表格是絕密的。
◆劍橋大學
劍橋大學制定了“員工審查與發(fā)展”的政策和程序，樹立了“評價主要是用來幫助員工發(fā)展”的理念，進而制定了包括評價和后續(xù)訓練為一體的整體方案。方案執(zhí)行主要包括三個步驟：一是準備（盤點和展望）；二是討論（通過一個正式的、定期的審查會議）；三是記錄（記錄達成一致的行動和目標）。參與該審查的人員需要準備好材料并帶到審查會議上，其材料主要包括：職業(yè)和工作角色的描述；個人簡歷；主要任務和活動列表（含時間和付出的努力）；上一次評審的表格；上次評審后參加的培訓記錄；未來研究的計劃；自上一次審查后取得的成果；分析獲得的成功和遇到的困難，以及未來可能獲得的機會；未來職業(yè)發(fā)展展望。
◆倫敦經濟與政治學院
該大學最近發(fā)布的《審查與晉升指南（2013-2014）》對教師的審查和晉升的標準做出了明確規(guī)定。審查與晉升委員會重點對被評人的研究情況、出版物情況、教學情況和對部門的貢獻情況進行評價。具體指標包括以下幾個方面。
第一，所有研究項目的證明材料；第二，高質量的出版物；第三，與專業(yè)相關且可行的未來工作設想；第四，高質量教學的證據；第五，對部門發(fā)展的建設性的貢獻的證明材料；第六，被評人所在部門關于評價的聲明材料；第七，部門關于被評人職業(yè)生涯發(fā)展的聲明；第八，按固定格式的個人簡歷（包括詳細的自我評價、研究和出版情況的詳細聲明等）；第九，教學效果調查結果。
◆經濟與社會研究理事會
經濟與社會研究理事會的目標是：第一，支持社會科學的高等研究和研究生培訓，使社會科學有助于提高英國的經濟競爭能力，提高人們的生活質量，提高公共服務及各項政策的有效性。第二，確保研究人員享受培訓與獲得基金會的資源、基礎設施，包括必要的數據設置和方法指導的機會，促進社會科學研究進一步發(fā)展和研究水平的不斷提高。第三，加深公眾對社會科學為決策者、商務活動以及公眾自身福利所做貢獻的認識和理解，擴大社會科學的影響，提高社會科學的地位。
經濟與社會研究理事會作為一個在嚴肅的社會與經濟領域開展研究的組織機構，其研究成果被廣泛認可為最具權威的資料來源，有以下四個主要原因。第一，獨立自主。它吸納的是遍布英國的研究機構中的研究人員的研究能力和研究技術，而不是其“內部的”研究人員。第二，學術卓越。其提供基金的研究是通過公平競爭選取的，學術的卓越性是最優(yōu)先考慮的因素，專家們在他們的領域內判斷其某個研究項目的可行性并對是否提供基金進行評估。第三，觀察的長期性。經濟與社會研究理事會的許多工作經常持續(xù)幾十年，英國社會態(tài)勢觀察就是一個例子，它從1983年投入運作，被《時代》描述成“最優(yōu)秀的社會觀察”。第四，多學科綜合性。社會與經濟各方面因素的復雜的相互作用，決定了我們今天的大多數緊迫性課題需要廣泛的各種學科的知識和技術。經濟與社會研究理事會的絕大多數研究項目都是綜合性研究，需要多學科的共同努力。
◆藝術和人文研究理事會
英國藝術和人文研究理事會專門下設了同行評議學院。后者于2012年發(fā)布了《同行評議學院手冊》6.1版本，對學術評價做了詳細的規(guī)定。從評價研究者的標準來看，主要包括基本標準和可取的標準?；緲藴拾ǎ阂皇茄芯空咭e極跟蹤那些被同行們所推崇的人；二是要處于專業(yè)或學科領域的前沿；三是要有主持項目的經驗或負責過研究的全過程管理?？扇〉臉藴拾ǎ阂皇蔷哂性u估理事會基金項目提案的經驗；二是參加過國家層面或國際層面的活動，比如參與國家級的委員會等；三是有指導過博士或參與過研究生相關事務的經驗；四是有領導和作為負責人的經驗；五是有管理高水平學術機構的經驗；六是合作研究或工作的經驗。
3主要啟示
第一，社會科學的發(fā)展和興衰與國家政治和社會現實問題密切相關。因此，社會科學的學術評價應該充分考慮本國的實際情況，大學在制定相關考核指標時也要結合校情和當前在職人員的實際情況，不可盲目地照搬“國際標準”。同時，評價過程中要充分考慮社會科學研究成果是否對促進國家經濟、政治和社會發(fā)展做出了重要貢獻。
第二，結合社會科學成果的特點，同行評議仍然是當前國際學術評價的主要手段，但必須有規(guī)范的組織體系和制度作保障。社會科學的研究成果涉及價值判斷，定量化的標準難以實現公正的評價，美英國家的評價大多都是以專家評議為主。但是，它們大多設立了獨立的評價委員會、監(jiān)督委員會，設置了推薦程序、申報程序、評審程序、申訴程序、保密程序等十分嚴密的規(guī)程，確保了評審過程的公開、公正和公平。
第三，評價過程中的國際化和高標準要有明確的取向。目前，國內許多評價的國際化和高標準只是采用所謂的“國際標準”，即采用SSCI或者A＆HI及其引用率等量化指標，過度加大SSCI論文在學術評價中的權重。其實，在國外高校中，幾乎沒有高校完全強調發(fā)表SSCI的數量，而大多是強調高水平的學者應該在專業(yè)領域權威期刊發(fā)表過論文，其出版的著作在世界范圍內形成較大的影響。
第四，評價應該是改進和推動現有研究，促進研究人員穩(wěn)步成長的工具，尤其在大學中應作為教師全面成長的工具。未來的評價體系設計應該從學校建設、學科建設、團隊建設等層面出發(fā)，在做好頂層設計的同時，切實關心每一個人的發(fā)展。同時大學中的學術評價，也應涉及教學等能力和水平，更應該涉及個體為組織和社會所做出的貢獻等。如美國和英國的高校在進行教師職業(yè)晉升評審時，雖然將學術水平作為最重要的指標，但在總體評價中還充分考慮了其他維度。
（文章摘編自《清華大學教育研究》2015年第5期，原題為“美英社會科學評價的經驗與啟示”。李潁，清華大學社會科學學院副院長；董超，清華大學社會科學學院博士后，國家自然科學基金委員會政策局助理研究員；李正風，清華大學社會科學學院副院長；李強，清華大學社會科學學院院長。）
信息來源：社科智訊公眾號
[發(fā)布者：mali]
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